违规交易吃罚单东海基金陷发展迷途牛

摩根士丹利给予苹果股票增持评级 违规交易“吃”罚单 东海基金陷发展迷途

即将迎来五岁生辰的东海基金开年不利。近期，东海基金因旗下专户违规减持闻泰科技股份一事吃了上交所一纸罚单。除此之外，北京商报注意到，去年东海基金专户业务的整体开展步伐也愈发放缓，去年该公司备案资管计划数量同比下降超八成。相比专户，公募基金产品线显得更为单薄，截至目前仅有4只基金且业绩平平，受此影响东海基金公募基金管理规模裹足不前、盈利能力不佳

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违规交易“吃”罚单

辞旧迎新之际，来自监管层的一纸罚单令本就业务发展迟滞的东海基金略显“郁闷”。1月16日，上交所发布的《关于对东海基金―工商银行―东海基金―鑫龙72号资产管理计划（第一期）名下证券账户实施限制交易纪律处分的决定》，令东海基金旗下专户违规减持闻泰科技的具体细节浮出水面。据悉，东海基金-工商银行-东海基金-鑫龙72号资产管理计划（第一期）（以下简称“鑫龙72号”）以协议转让方式减持闻泰科技股份时，并未遵循6个月内不减持的承诺，对此监管做出停止该证券账户交易6个月的处罚决议。

处罚书显示，2017年10月31日，鑫龙72号以协议转让方式减持闻泰科技股份时，曾承诺6个月内不减持。然而去年底，该账户违背相关承诺，通过竞价交易卖出上述股票312万股，卖出金额达1.1亿元。对于这种违规减持的行为，上交所做出限制鑫龙72号证券账户实施交易6个月的纪律处分。